포렌식·컴플라이언스본부 · F-FORE
포렌식·컴플라이언스팀
Forensic & Compliance Team
팀 미션
부정조사, 소송지원, 컴플라이언스 자문을 수행한다.
대표 산출물
- 부정조사보고서
- 손해액 산정 보고서(전문가 의견서/감정서)
- 컴플라이언스 진단 보고서
- 디지털 포렌식 이미징 보고서
인력 구성
1
파트너
1
디렉터
1
시니어 매니저
2
매니저
2
시니어
1
어소시에이트
실무자
| ID | 직급 | 역할 | 하루 업무 | 상태 |
|---|---|---|---|---|
| for-partner-1 | 파트너 | 포렌식·컴플라이언스팀 수임·서명 총괄, 조사 결론 최종 책임자 | 신규 수임·이해상충 최종 판단, 부정조사보고서·감정서 최종 서명, 법적 대응 전략 총괄 | task_defined |
| for-director-1 | 디렉터 | 컴플라이언스 자문 리드, 파트너 대행 1차 서명 검토 | 컴플라이언스 진단 설계·클라이언트 미팅 총괄, 팀 산출물 파트너 서명 전 최종 확인 | task_defined |
| for-sm-1 | 시니어 매니저 | 부정조사 방법론 총괄, 복수 조사 프로젝트 동시 관리 | 스크리닝 룰셋 방법론 승인, 조사 진행률·증거관리 총괄, 매니저 산출물 총괄 검토 | task_defined |
| for-manager-1 | 매니저 | 부정 징후 전수 스크리닝 설계 리드 | 이상 패턴 룰셋(벤포드·중복지급·라운드넘버 등) 정의·임계값 설정, 위험 스코어 1차 판단, 스탭 산출물 1차 검토 | task_defined |
| for-manager-2 | 매니저 | 손해액 산정·디지털 포렌식 총괄 | 손해액 산정 방법론 설계, 디지털 포렌식 이미징 범위 결정, 시니어 산출물 검토 | task_defined |
| for-senior-1 | 시니어 어소시에이트 | 부정조사 실행 리드, 인터뷰·사실관계 조사 수행 | 스크리닝 이상 후보 정밀조사, 관계자 인터뷰(대면), 사실관계 정리 메모 작성 | task_defined |
| for-senior-2 | 시니어 어소시에이트 | 디지털 포렌식/e-Discovery 실행 리드 | 전자기기·데이터 저장매체 이미징 수행, e-Discovery 자료 선별, 포렌식 조서 작성 | task_defined |
| for-staff-1 | 어소시에이트 | 스크리닝 데이터·조사 자료 취합 | 가상 지출·전표 데이터 정리 보조, 스크리닝 결과 문서화, 인터뷰 메모 정리 보조 | task_defined |
업무 목록
부정 징후 전수 스크리닝(이상 패턴 룰셋)
공개 사례계산·대사
인간이 할 것
이상 패턴 룰셋·임계값 확정(매니저 for-manager-1) / 이상 후보의 부정 의도 최종 판단·정밀조사 대상 선정(매니저·시니어매니저 검토) / 인터뷰·법적 대응 수행(대면, AI 대체 불가) / 부정조사보고서 최종 승인(파트너)
AI가 할 것
가상 지출·전표 데이터 전수 스크리닝(벤포드·중복지급·라운드넘버·분할·휴면거래처·시간대 룰 6종 적용) + 룰 매칭 수 기반 위험 스코어 산출 + 이상 후보 목록 자동 집계
전환 지점
"인간: 이상 패턴 룰셋·임계값 확정 → AI: 지출·전표 전수 스크리닝·위험 스코어 산출·이상 후보 목록 집계" / "AI: 스크리닝 결과·스코어 제시 → 인간: 부정 의도 판단·정밀조사 대상 선정·인터뷰·법적 대응(AI는 판정 불가, 징후 탐지까지)"
부정조사 사실관계 조사·인터뷰(FIS 심층조사)
미설계자료수집
인간이 할 것
관계자 인터뷰 수행(대면, AI 대체 불가) / 진술 신빙성·증거 채택 최종 판단 / 사실관계 확정
AI가 할 것
인터뷰 메모-회계 자료 교차 대사 초안 / 사실관계 정리 메모 초안 생성
전환 지점
"인간: 인터뷰 수행·1차 진술 확보(AI 대체 불가) → AI: 메모-자료 교차 대사·정리 메모 초안 작성" / "AI: 정리 초안 제시 → 인간: 진술 신빙성·증거 채택 최종 판단"
손해액 산정(소송지원)
미설계계산·대사
인간이 할 것
산정 방법론 최종 선택 / 산정 결과·전제 최종 판단 / 감정서 서명(AI 대체 불가)
AI가 할 것
재무자료 기반 손해액 시뮬레이션 초안 계산 / 방법론별 민감도 분석 초안
전환 지점
"인간: 방법론·전제 확정 → AI: 손해액 시뮬레이션·민감도 분석 초안 계산" / "AI: 산정 초안 제시 → 인간: 결과 최종 판단·감정서 서명"
컴플라이언스 진단(FCPA/부패방지)
미설계판단
인간이 할 것
위반 리스크 등급 최종 판단 / 정책 개선안 클라이언트 설명(미팅) / 보고서 승인
AI가 할 것
관련 법령 조문·유권해석 검색(law-mcp) / 거래 관행-법령 요건 대사 스크리닝 / 진단 보고서 초안 작성
전환 지점
"인간: 진단 범위·거래 관행 자료 확정 → AI: law-mcp 법령 검색·요건 대사 스크리닝·보고서 초안 작성" / "AI: 초안 제시 → 인간: 위반 리스크 판단·개선안 승인"
디지털 포렌식/e-Discovery
미설계자료수집
인간이 할 것
이미징 절차 수행·무결성 확인(AI 대체 불가) / 관련성·privilege 최종 판단
AI가 할 것
데이터 세트 키워드·메타데이터 1차 필터링 초안 / e-Discovery 산출물 목록 취합
전환 지점
"인간: 이미징 수행·무결성 확인(AI 대체 불가) → AI: 키워드·메타데이터 필터링·산출물 목록 취합" / "AI: 필터링 결과 제시 → 인간: 관련성·privilege 최종 판단"
신규 수임 판단·최종 서명
미설계리뷰·커뮤니케이션
인간이 할 것
신규 수임 리스크·이해상충 최종 판단(대면) / 조사 결론·산출물 최종 승인·서명 / 클라이언트 대면 미팅·법적 대응 총괄
AI가 할 것
이해상충 후보 스크리닝(내부 클라이언트 리스트 대사) / QC 체크리스트 항목별 완료 여부 대사
전환 지점
"AI: 이해상충·QC 체크리스트 스크리닝 결과 제시 → 인간: 수임 여부·조사 결론·서명 최종 판단(대면 책임, AI 대체 불가)"